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11月19日，中国证券报记者获悉，根据最新《机构监管通知》，为进一步减轻管理人员负担，促进ETF高质量发展，证监会简化了ETF注册及上市审核流程，取消了ETF注册过程中提交证券交易所无异议函的要求。上海证券交易所、深圳证券交易所也相应改变了自律规则。根据通知，基金管理人可以直接向中国证监会申请注册成熟指数的ETF产品。产品注册完成后，基金管理人可以按照交易所的相关规则和要求申请在交易所出售并上市。对少数具有创新元素的产品、复杂产品、新索引产品等，采取通报形式采取特殊措施。及时启动产品开发评价机制。中国证券报记者了解到，交易所对ETF开发基金管理人进行审核并出具反对函的做法从ETF开发初期就已存在。主要目的是确保相关ETF具备发展条件，能够在交易所发售上市进行网上交易，并且申购赎回协议和交易协议基本成熟，防止ETF注册后因不具备相关条件而无法发行和上市。无异议函的相关要求也体现在交易所的自责中。调节规则。近年来，一切进展顺利。根据通知，基金管理人可直接向证监会申请跟踪成熟指数的ETF产品注册。产品注册完成后，基金管理人即可按照交易所的相关规则和要求申请在交易所出售并上市。 “近年来，监管层持续推动基金行业改革，行业发展进入新阶段，过早检查成熟ETF意义不大。此次改革将有助于简化相关流程协议，减轻行业机构负担，释放市场活力。”某基金公司产品经理表示。该通知表明，在某些情况下，例如具有创新元素的产品、复杂的产品、新的指数产品，交易所将推出产品开发评估机制基金管理人可以根据自身的交易准备情况以及前期ETF管理状况，积极参与评估和核查。据参与者市场反映，部分创新产品对报销系统、信息技术系统、业务规则等提出了特殊要求，系统能否稳定运行，需要进行研究和综合论证，综合各方力量。因此，出于监管的审慎考虑，交换协议对部分产品的开发进行评估，不仅体现了监管机构对ETF产品稳定运营的担忧，而且与产品开发和运营规则相一致，有助于推动ETF产品的发展。o 行业的长期稳定和发展。对于近年来出现的行业团体申请集中现象，“我们将支持市场上的基金管理人”。此外，开发和运营市场化ETF产品，基金管理人必须结合自身实际情况，认真研判市场发展和投资者需求，专业、审慎地设计和开发产品，避免出现设计趋势、用途集中等问题，导致融资发行低于预期，如果数量集中，后续ETF注册流程也会不稳定。 “针对部分ETF跟随趋势、集中报表的现象，监管部门采取了集中注册等措施，并根据交易所意见和管理人分类评价结果，初步设定规模。我们建议交易者指导合理设定该值。这是ETF发展领域相关指导的具体体现。 “基金管理人只有以投资者利益为中心，进行合理的产品设计，强调运营稳定性，才能赢得竞争。” （某公募基金公司代表）
（编辑：关关）
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